为更好加强集团风险管理和内部控制，根据省国资委工作部署和集团工作要求，去年以来，省铁路集团开展全面风险管理体系建设，并对原有内部控制体系进行评价和修订完善。

一是头雁领航，为体系建设提供坚强领导。集团主要领导多次主持会议研究相关工作对集团经营、管理风险进行研究分析，对内部控制进行分析诊断，对项目建设提出指导意见；分管领导多次召集会议，督促进度、研究问题，组织各单位和各部室对内容逐一审核，在集体研讨基础上，对推进不平衡的单位单独“开小灶”，向下深化、细化一层，给予精准扶持。

二是系统思维，形成风险管理及内部控制科学体系。风险管理方面，通过全面风险调研分析，对标风险管理指引，梳理出集团6大类风险、303个风险点，根据风险重要程度和发生概率筛选出前30大风险清单，并召开风控体系建设领导小组会议，筛选出前10大风险。内部控制方面，对集团公司既有内控制度执行情况进行评价，编制《内控执行情况评价报告》；对原有内控体系进行梳理更新和修订完善，形成更契合集团公司实际的新《内部控制手册》。对所属各单位开展内控诊断和研究，形成各单位的《管理诊断报告》和《内部控制手册》。

三是多措并举，提升两个体系建设工作质量。各单位、各部室召开研讨会5次，访谈95人次，查阅制度、凭证、执行文档等各类资料615份，梳理、研究风险管理及内部控制方面各类问题220个。在建设过程中，坚持风控体系与规章制度体系、合规管理体系以及各单位实际统筹协调，为高质量推进集团风控体系建设打下坚实基础。

截至目前，集团《风险热力地图》《风险数据库》《风险评估报告》《内控执行情况评价报告》编印完成，《风险管理制度》《内部控制手册（2020年修订版）》正式印发并开始实施，风险管理及内部控制体系建设工作圆满完成。